各有關(guān)單位：

為了促進我市產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快我市軍工優(yōu)勢科技資源轉(zhuǎn)化為軍民融合產(chǎn)業(yè)，進一步培育和壯大我市軍工產(chǎn)業(yè)，為做好2015年度西安市軍民融合投資基金(以下簡稱“軍民基金”)項目的申報工作，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深入實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略的若干意見》(中發(fā)【2012】11號)、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委等十部委令2005年第39號)、《關(guān)于加快統(tǒng)籌科技資源改革率先構(gòu)建創(chuàng)新型區(qū)域的決定》(陜發(fā)【2011】7號)和《西安市委市政府關(guān)于加快統(tǒng)籌科技資源改革示范基地建設(shè)的若干意見》(市發(fā)【2010】26號)等精神，我們編制完成了《2015年西安市軍民融合投資基金項目征集指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請按照申報指南的要求，認(rèn)真做好項目的申報工作。

一、總體要求

申報對象必須是在西安市轄區(qū)內(nèi)登記注冊和照章納稅、依法經(jīng)營、具有獨立法人資格的軍民融合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、軍工優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)以及按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委等十部委〔2005〕第39號令)規(guī)定，在西安市轄區(qū)設(shè)立并在市創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)備案，符合我市軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，申報對象(項目)產(chǎn)權(quán)明晰、無侵權(quán)及權(quán)屬糾紛。

二、投資重點領(lǐng)域和方向

2015年西安市軍民融合投資基金投放的重點將圍繞我市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的重大項目，具體的投放范圍主要包括：

1、重點支持符合我市軍民融合產(chǎn)業(yè)重點項目和軍民融合企業(yè),包括軍工主導(dǎo)的軍民融合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、軍工優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、軍工企業(yè)的股份制改造、提供軍民兩用技術(shù)的民用企業(yè);

2、支持在西安市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理部門備案的以投資我市軍民融合產(chǎn)業(yè)為主的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè);

3、支持投資企業(yè)投資的中小企業(yè)。

三、投入方式

軍民基金主要以股權(quán)投入為主，重點引導(dǎo)社會資本投資我市軍民融合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，視情況可采用階段參股、跟進投資等其他方式。

1、對在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)備案的以投資軍民融合產(chǎn)業(yè)為主的投資企業(yè)(股權(quán)投資基金，下同)主要采取參股的方式進行扶持，參股具體包括普通股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式投資。

參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要支持兩類投資企業(yè)：一是政策引導(dǎo)型投資企業(yè)，主要投資于中后期的軍民融合產(chǎn)業(yè)項目、招商引資項目及政府重點支持的重大軍工產(chǎn)業(yè)項目，在收益分配方面對其他社會股東和管理機構(gòu)可做適當(dāng)讓渡;二是商業(yè)化投資企業(yè)，參股投資比例一般不超過投資企業(yè)實收資本的20%，投資企業(yè)不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過7年，在運營和收益分配完全采取市場化原則，投資收益與其他股東享受同股同酬。

2、對我市轄區(qū)內(nèi)從事軍民融合產(chǎn)業(yè)的重大項目主要采取股權(quán)投入的方式。具體包括普通股和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。

以普通股股權(quán)投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬;以優(yōu)先股方式投資的期限一般為3至5年，優(yōu)先股收益不超過同期銀行貸款利率。

3、對我市轄區(qū)內(nèi)登記注冊并已取得投資機構(gòu)投資的中小企業(yè)主要采取跟進投資的方式進行扶持。

跟進投資一般不超過投資企業(yè)實際投資額的30%。跟進投資形成的股權(quán)可委托共同投資的投資企業(yè)管理，基金委托管理機構(gòu)與共同投資的投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。跟進投資形成的投資收益可按照投資運作分配慣例向共同投資的投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由基金收回。

四、申報條件

(一)申請軍民基金投資的企業(yè)原則上應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、注冊地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū);

2、所從事領(lǐng)域符合軍民基金的投資領(lǐng)域;

3、其產(chǎn)品技術(shù)水平居國內(nèi)領(lǐng)先，并能對我市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動作用，并在2-3年內(nèi)能形成較大生產(chǎn)規(guī)模的項目;

4、企業(yè)上年度銷售收入5000萬元以上，繳稅總額不低于200萬元(含按國家政策規(guī)定免、退稅的額度)(僅指存續(xù)企業(yè));

5、企業(yè)連續(xù)兩年銷售收入年均增長速度在15%以上(僅指存續(xù)企業(yè));

6、企業(yè)無下列情形：近兩年有消費者對產(chǎn)品質(zhì)量投訴，經(jīng)工商、質(zhì)監(jiān)等執(zhí)法部門依法查處的;近兩年因產(chǎn)品質(zhì)量問題被媒體曝光的企業(yè);近兩年出現(xiàn)安全生產(chǎn)等重大事故的企業(yè);近兩年出現(xiàn)被環(huán)保部門查處的企業(yè)?！　?二)申請軍民基金參股設(shè)立投資企業(yè)原則上應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、注冊及納稅關(guān)系在西安轄區(qū);

2、參股的投資企業(yè)必須按國家發(fā)改委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管;

3、實收資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于50%;

4、實收資本不低于5000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于3000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的3年內(nèi)補足不低于5000萬元人民幣實收資本，所有投資者以貨幣形式出資;

5、投資領(lǐng)域?qū)儆谲娒窕鹜顿Y領(lǐng)域;

6、投資管理團隊或受托管理顧問機構(gòu)至少有3名具備3年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績;

7、管理和運作規(guī)范。具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制;按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。

五、申報材料要求

(一)申請股權(quán)投入需準(zhǔn)備材料：

1、申報書;

2、企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及納稅登記證復(fù)印件;

3、項目可研報告及商業(yè)計劃書;

4、相關(guān)技術(shù)水平和資質(zhì)的證明材料(檢測報告、專利等);

5、企業(yè)近三年財務(wù)報表及納稅證明;

6、項目申報單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，項目申報單位同意軍民基金投資入股的決議;

7、需要提交的其他材料。

(二)申請參股投資需準(zhǔn)備材料：

1、申報書;

2、合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案;

3、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃;

4、主要合作方近幾年管理業(yè)績和成功案例，管理團隊名單及資歷，主要經(jīng)營管理人員的身份證明、履歷材料等;

5、項目申報單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，申報單位同意軍民基金參股的決議;

6、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書;

7、需要提交的其他材料。

(三)申請跟進投資需準(zhǔn)備材料：

1、申報書;

2、跟進投資的研究報告;

3、被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程;

4、上年度被投資企業(yè)的會計報表和審計報告(新設(shè)立的企業(yè)除外);

5、被投資企業(yè)的資產(chǎn)評估報告(新設(shè)立的企業(yè)除外);

6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本;

7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》;

8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》;

9、被投資企業(yè)現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，被投資企業(yè)同意軍民基金跟進投資的決議;

10、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書;

11、需要提交的其他材料。

申報單位按照所申報項目類別的申報材料要求，組織申報材料，所有申報材料要求裝訂成冊，一式三份并附光盤一份。

六、申報時間

2015年度西安軍民融合投資基金項目申報自本通知下發(fā)之日起，截止時間為2015年12月31日，逾期不再受理。

七、申報材料受理及咨詢

受理單位：西安投資控股有限公司(西安高新區(qū)科技五路8號數(shù)字大廈二層201室)

指南咨詢：西安市財政局企業(yè)處 西安投資控股有限公司

聯(lián) 系 人： 宋高陽 魯振興

聯(lián)系電話: 87279709 87306487