ChinaVenture北京時(shí)間1月11日下午消息，為深化股權(quán)投資試點(diǎn)工作，上海市金融辦、市商務(wù)委和市工商局今日公布了《關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》（滬金融辦通[2010]38號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），有關(guān)試點(diǎn)工作將正式開(kāi)展。

　　據(jù)《實(shí)施辦法》顯示，上海將成立市外資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱"聯(lián)席會(huì)議"），對(duì)外資股權(quán)投資企業(yè)在設(shè)立、開(kāi)戶、結(jié)匯、投資等方面實(shí)施全程管理。

　　具體管理包括加強(qiáng)審查；開(kāi)展試點(diǎn)評(píng)審；選擇國(guó)外養(yǎng)老基金、慈善基金、大學(xué)基金等長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者參與的外資PE，以及曾管理過(guò)境外長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者資金和在我國(guó)三年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)的管理公司，給予試點(diǎn)企業(yè)資格；對(duì)本市設(shè)立的外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行市區(qū)兩級(jí)備案管理；

　　引入強(qiáng)制托管。《實(shí)施辦法》要求外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)必須要有托管銀行，托管銀行每季度要向聯(lián)席會(huì)議辦公室上報(bào)外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)最新托管資產(chǎn)運(yùn)作情況等信息；

　　明確投資管理?！秾?shí)施辦法》明確了外資股權(quán)投資企業(yè)禁止從事的業(yè)務(wù)范圍，如二級(jí)市場(chǎng)交易、金融衍生品交易、非自用不動(dòng)產(chǎn)等。如發(fā)現(xiàn)外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)有違規(guī)行為，聯(lián)席會(huì)議將對(duì)其依法予以限期整改、通報(bào)批評(píng)、罰款、吊銷執(zhí)照等措施。

　　除此之外，《實(shí)施辦法》還顯示，上海市除了引進(jìn)大型并購(gòu)型股權(quán)投資基金外，還將吸引投資于科技型、創(chuàng)意型和就業(yè)型中小企業(yè)的成長(zhǎng)型股權(quán)投資基金；同時(shí)試點(diǎn)將對(duì)與政府、國(guó)有企業(yè)等境內(nèi)資本合作的股權(quán)投資企業(yè)優(yōu)先。在引進(jìn)優(yōu)質(zhì)境外資本的同時(shí)，爭(zhēng)取帶動(dòng)一定規(guī)模的社會(huì)資本，培育境內(nèi)長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者。

　　以下為《實(shí)施辦法全文》：

　　第一章 總 則

　　第一條 為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見(jiàn)》，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見(jiàn)》要求，制定本實(shí)施辦法。

　　第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。

　　本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

　　第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

　　第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議），由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。

　　聯(lián)席會(huì)議在國(guó)家有關(guān)部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

　　市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議的日常工作；市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)登記工作；外匯局上海市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯管理事宜；聯(lián)席會(huì)議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。

　　第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門，主要職責(zé)如下：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見(jiàn)；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請(qǐng)并組織審定；

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理；

　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實(shí)配套措施。

　　第六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。

　　本市鼓勵(lì)設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。
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　　第二章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

　　第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┌l(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

　?。ǘ┦芡泄芾砉蓹?quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

　?。ㄈ┕蓹?quán)投資咨詢；

　?。ㄋ模┙?jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過(guò)程中，要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開(kāi)展資金募集活動(dòng)，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國(guó)家相關(guān)政策。

　　第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注"股權(quán)投資基金管理"字樣的，應(yīng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┩馍掏顿Y股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。

　　本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。

　?。ǘ┩馍掏顿Y股權(quán)投資管理企業(yè)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：

　　1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

　　2、有二年以上高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

　　3、有從事與中國(guó)有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國(guó)的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

　　4、在最近五年內(nèi)沒(méi)有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

　　本辦法所稱高級(jí)管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

　　（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式。注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。

　　外國(guó)投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國(guó)投資者以人民幣出資。

　　第十條 設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市商務(wù)委提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：

　　（一）市商務(wù)委自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面征求市金融辦意見(jiàn)；

　?。ǘ┦薪鹑谵k自收到市商務(wù)委征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)；

　?。ㄈ┦猩虅?wù)委在接到市金融辦書(shū)面意見(jiàn)之日起8個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》；決定不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人；

　?。ㄋ模┇@批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》等材料在一個(gè)月內(nèi)向市工商局申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。

　　第十一條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：

　?。ㄒ唬┦泄ど叹肿允盏饺可暾?qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面征求市金融辦意見(jiàn)；

　?。ǘ┦薪鹑谵k自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)；

　?。ㄈ┦泄ど叹衷诮拥绞薪鹑谵k書(shū)面意見(jiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書(shū)面答復(fù)，并說(shuō)明理由；

　?。ㄋ模┖匣镏频耐馍掏顿Y股權(quán)投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開(kāi)戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。

　　第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用"股權(quán)投資基金管理"字樣。

　　第三章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)

　　第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┰趪?guó)家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律法規(guī)允許的其他方式；

　?。ǘ樗顿Y企業(yè)提供管理咨詢；

　?。ㄈ┙?jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第十四條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注"股權(quán)投資基金"字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬(wàn)美元。

　　外國(guó)投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國(guó)投資者以人民幣出資。

　　第十五條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：

　?。ㄒ唬┦泄ど叹肿允盏饺可暾?qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面征求市金融辦意見(jiàn)；

　?。ǘ┦薪鹑谵k自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)；

　?。ㄈ┦泄ど叹衷诮拥绞薪鹑谵k書(shū)面意見(jiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書(shū)面答復(fù)，并說(shuō)明理由。

　?。ㄋ模┖匣镏频耐馍掏顿Y股權(quán)投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準(zhǔn)開(kāi)戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。

　　第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

　　外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報(bào)送有關(guān)部門備案。

　　第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用"股權(quán)投資基金"字樣。

　　第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。
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　　第四章 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)

　　第十九條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

　　外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)中外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資者應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈(zèng)基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會(huì)議認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成。

　　外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的出資實(shí)行專項(xiàng)資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應(yīng)由托管銀行按規(guī)定實(shí)施管理。

　　第二十條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┰谄渖暾?qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；

　?。ǘ┯薪∪闹卫斫Y(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；

　　（三）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；

　?。ㄋ模┞?lián)席會(huì)議要求的其它條件。

　　第二十一條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)通過(guò)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請(qǐng)。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體需具備三年以上直接或間接投資于中國(guó)境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請(qǐng)人需遞交如下申請(qǐng)材料：

　　（一）試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)。所附材料包括：第二十條要求的書(shū)面證明材料、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等材料；

　　（二）股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說(shuō)明書(shū)、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等）、主要高管人員簡(jiǎn)歷等；

　?。ㄈ┩泄茔y行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；

　?。ㄋ模┥暾?qǐng)人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；

　　（五）聯(lián)席會(huì)議要求的其他材料。

　　第二十二條 市金融辦自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后10個(gè)工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會(huì)議相關(guān)單位進(jìn)行評(píng)審，審定試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)評(píng)審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書(shū)面通知申請(qǐng)人，并抄送聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評(píng)審不通過(guò)的，由市金融辦書(shū)面通知申請(qǐng)人。

　　第二十三條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在通過(guò)審核之日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)本辦法第三章要求完成工商登記注冊(cè)手續(xù)，過(guò)期須重新申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格。

　　第二十四條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對(duì)其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過(guò)所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。

　　第二十五條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。

　　本辦法發(fā)布前已經(jīng)開(kāi)立資本金帳戶的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議辦公室批準(zhǔn)后至開(kāi)戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。

　　第五章 監(jiān)督管理

　　第二十六條 聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會(huì)議成員單位根據(jù)聯(lián)席會(huì)議安排做好相應(yīng)的管理工作。

　　試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)（縣）政府應(yīng)明確具體職能部門，配合市金融辦負(fù)責(zé)對(duì)本區(qū)（縣）范圍內(nèi)注冊(cè)的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財(cái)務(wù)等信息，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告情況。

　　第二十七條 市金融辦對(duì)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)向所在區(qū)（縣）職能部門提交下列材料：

　　（一）備案申請(qǐng)書(shū)。

　?。ǘ┕蓶|協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。

　　（三）工商登記決定文書(shū)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　?。ㄋ模┏兄Z出資額和已繳出資額的證明。

　　（五）至少兩名高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明材料。

　?。┩顿Y決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡(jiǎn)歷及身份證明。

　　區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

　　第二十八條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每半年向所在區(qū)（縣）職能部門報(bào)告上半年投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。

　　前款所稱重大事件，系指：

　　（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資；

　?。ǘ┩馍掏顿Y股權(quán)投資管理企業(yè)投資；

　　（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

　?。ㄋ模└呒?jí)管理人員的變更；

　?。ㄎ澹┧泄芾淼耐馍掏顿Y股權(quán)投資管理企業(yè)的變更；

　?。┰黾踊驕p少注冊(cè)資本（認(rèn)繳出資）；

　?。ㄆ撸┓至⑴c合并；

　?。ò耍┙馍?、清算或破產(chǎn)；

　?。ň牛┦薪鹑谵k要求的其他事項(xiàng)。

　　區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

　　第二十九條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報(bào)告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng)提供下列材料：

　　（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；

　?。ǘ┍煌顿Y企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章）；

　?。ㄈ┍煌顿Y企業(yè)所在地外資主管部門的文件。

　　第三十條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

　　（一）定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；

　?。ǘ┟總€(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，向聯(lián)席會(huì)議辦公室上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告；

　?。ㄈ┍O(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國(guó)家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告；

　?。ㄋ模┞?lián)席會(huì)議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

　　第三十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┰趪?guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

　　（二）在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；

　　（三）從事期貨等金融衍生品交易；

　　（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

　　（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

　　（六）向他人提供貸款或擔(dān)保；

　?。ㄆ撸┓伞⒎ㄒ?guī)以及外商投資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。

　　第三十二條 市金融辦可以通過(guò)信函與電話詢問(wèn)、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

　　已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，市金融辦應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融辦應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十三條 發(fā)揮上海股權(quán)投資協(xié)會(huì)、上海國(guó)際股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，建立合格投資者和優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)市場(chǎng)。

　　第六章 附 則

　　第三十四條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理下列登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，市工商局應(yīng)征求市金融辦意見(jiàn)：

　?。ㄒ唬┳兏?jīng)營(yíng)范圍；

　?。ǘ┳兏匣锶?；

　?。ㄈ┰黾踊驕p少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；（四）變更合伙企業(yè)類型。

　　第三十五條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理注銷時(shí)，市工商局應(yīng)通報(bào)市金融辦。

　　第三十六條 外商投資企業(yè)在本市再投資設(shè)立公司制股權(quán)投資管理企業(yè)或公司制股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)按照《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》報(bào)市商務(wù)委審批。

　　第三十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作在本市有條件的區(qū)縣逐步開(kāi)展。

　　第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務(wù)委和市工商局按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。