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股轉公布8月新三板自律監管情況：對6宗違規行為出具自律監管措施

2018/8/31 18:49:00      周雪峰

挖貝網(wǎng) 8月31日消息，全國股轉公司公布8月新三板掛牌公司及相關(guān)主體自律監管情況，本月共對6宗違規行為出具自律監管措施。

股轉公司稱(chēng)，為規范新三板市場(chǎng)主體行為，促進(jìn)其合法合規參與市場(chǎng)，全國股轉公司加強自律監管，8月共對6宗違規行為出具自律監管措施。其中，3宗涉及信息披露及規范運作違規，3宗涉及權益變動(dòng)違規。

3宗涉及信息披露及規范運作違規。一是北京海濤國際旅行社股份有限公司在2015年年度報告中關(guān)于承諾事項履行情況的披露信息不準確、未及時(shí)披露實(shí)際控制人許濤和法定代表人崔丹平被納入失信被執行人名單、未及時(shí)披露被北京市旅游委行政處罰事項，且未按期披露2017年半年報和年報。時(shí)任董事長(cháng)、代董事會(huì )秘書(shū)許濤未能勤勉盡責。二是廈門(mén)唐人科技股份有限公司未在申請掛牌文件中披露為控股股東、實(shí)際控制人借款提供關(guān)聯(lián)擔保和向他人借款的事項。時(shí)任公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(cháng)兼總經(jīng)理丁洹，時(shí)任公司實(shí)際控制人、副總經(jīng)理兼董事會(huì )秘書(shū)陳紹鳳未能忠實(shí)、勤勉地履行職責，對上述違規行為負有責任。三是長(cháng)沙博能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)博能科技）的控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)占用博能科技資金，同時(shí)博能科技未及時(shí)披露上述資金占用的情況。實(shí)際控制人、董事長(cháng)楊代斌和實(shí)際控制人、董事王蓮對上述資金占用違規負有責任；董事長(cháng)楊代斌和董事會(huì )秘書(shū)兼財務(wù)總監張詠未能忠實(shí)、勤勉地履行職責。全國股轉公司根據有關(guān)規定，對上述主體采取出具警示函的自律監管措施。

3宗涉及權益變動(dòng)違規，分別是蘇州卓燝投資中心、陳少忠和張木成減持掛牌公司股份，單獨持股或與其一致行動(dòng)人合并持股比例達到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數倍時(shí)未暫停交易。全國股轉公司根據有關(guān)規定，對上述主體采取出具警示函的自律監管措施。