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3名新三板投資者遭限制交易3個(gè)月 競價(jià)首日曾砸盤(pán)三禾科技

2018/1/16 10:44:00      許蕓 許蕓

挖貝網(wǎng)訊 1月16日消息，新三板正式采取集合競價(jià)交易后，全國股轉公司首次對新三板投資者作出處罰。全國股轉公司于1月15日發(fā)布3條處罰公告，對“孫革”、“張志萍”、“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”3名新三板投資者采取限制交易3個(gè)月的自律監管措施，時(shí)間自2018年1月16日至2018年4月16日。

據挖貝網(wǎng)了解，3名投資者被罰原因皆由于在1月15日集合競價(jià)交易中出現違規行為。其中，“孫革”在參與集合競價(jià)股票“賽科星”（證券代碼：834179）交易的過(guò)程中，多次以嚴重異常價(jià)格申報；“張志萍”和“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”在參與集合競價(jià)股票“三禾科技”（證券代碼：832835）交易的過(guò)程中，于收盤(pán)集合競價(jià)時(shí)段以嚴重異常價(jià)格成交，嚴重影響相關(guān)股票收盤(pán)價(jià)格。

挖貝新三板研究院數據顯示，1月15日，新三板交易制度改革后，首次采取集合競價(jià)交易。三禾科技遭“精準砸盤(pán)”，在15點(diǎn)收盤(pán)前的最后一刻，以0.10元的價(jià)格成交1000股，成交額100元。最終收盤(pán)價(jià)報0.10元，跌幅99.49%，領(lǐng)跌當日新三板成交股票，市值縮水嚴重，從5.90億元降至300萬(wàn)元。

三禾科技1月15日成交情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

三禾科技1月15日成交情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

事實(shí)上，據挖貝網(wǎng)統計，這已不是全國股轉公司第一次因違規交易公開(kāi)處罰投資者。從2017年3月25日全國股轉公司宣布對協(xié)議轉讓下的新三板股票設申報有效價(jià)格范圍到11月17日，7個(gè)月的時(shí)間里，全國股轉公司4次公開(kāi)對相關(guān)違規投資者進(jìn)行處罰，被公開(kāi)處罰限制賬戶(hù)交易的相關(guān)投資者賬戶(hù)達7個(gè)，加上本次公開(kāi)處罰，全國股轉公司施以限制交易處罰的投資者數量達10名。

全國股轉公司公開(kāi)處罰的新三板投資者（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

全國股轉公司公開(kāi)處罰的新三板投資者（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

此前被處罰的投資者均屬“慣犯”，都存在被全國股轉公司多次采取自律監管措施的情形。本次被處罰的“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”、“張志萍”同樣已不是第一次被罰。其中，“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”之關(guān)聯(lián)賬戶(hù)曾于2017年5月22日被全國股轉公司采取要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施，于2017年11月28日被采取出具警示函的自律監管措施；“張志萍”賬戶(hù)曾于2017年5月22日被全國股轉公司采取要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施，于2017年11月28日被采取出具警示函的自律監管措施。

值得注意的是，本次被罰的“孫革”此前并未有處罰記錄，全國股轉公司認定，“孫革”在參與集合競價(jià)股票“賽科星”交易的過(guò)程中，多次以嚴重異常價(jià)格申報的交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票轉讓細則》第一百零九條第一款第（九）項“申報或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異?；蛑刃蚧靵y”的規定，構成股票交易違規，且情節嚴重。因此根據相關(guān)規定作出采取限制證券賬戶(hù)交易3個(gè)月的自律監管措施。

根據Choice數據顯示，賽科星1月15日并未有成交，由此來(lái)看，全國股轉公司對違規交易的處罰力度或將不斷加強。