挖貝網(wǎng)訊 3月11日消息，近日，湘財(cái)證券（430399）再遭股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)函。據(jù)挖貝網(wǎng)了解，這是湘財(cái)證券第3次遭到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰。作為一家正在接受上市輔導(dǎo)的企業(yè)，湘財(cái)證券IPO道路實(shí)則不順，除了再三被罰外，湘財(cái)證券2016年凈利潤的下滑幅度竟還超出了IPO繼續(xù)審核的標(biāo)準(zhǔn)。

3次遭股轉(zhuǎn)處罰

3月8日，湘財(cái)證券收到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)來的警示函，原因則是明知盟云移軟（831105）重大資產(chǎn)重組存重大程序瑕疵，依舊為其出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，還稱其“重組資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或轉(zhuǎn)移不存在法律瑕疵”，因此被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取出具警示函、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，在此之前，湘財(cái)證券曾先后被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)罰過2次。

2016年8月，湘財(cái)證券因違規(guī)開戶，并漏報(bào)違規(guī)開戶比例3.23%，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函。

2016年10月，湘財(cái)證券在利昌科技未向股轉(zhuǎn)提交股票暫停申請的情況下，公開披露利昌科技停牌信息，因此，湘財(cái)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人被股轉(zhuǎn)約見談話，并被要求提交書面承諾。

挖貝新三板研究院資料顯示，截至目前，新三板券商共計(jì)96家，自2016年監(jiān)管加強(qiáng)以來，有30家券商收到股轉(zhuǎn)共60次處罰。其中，財(cái)通證券、東莞證券2家均被處罰4次，位居榜首；湘財(cái)證券與中信建投、國海證券、國信證券被處罰3次，位居第二。

2016年凈利下滑66%超標(biāo)準(zhǔn)

湘財(cái)證券3月6日披露的年報(bào)顯示，湘財(cái)證券2016年的營業(yè)收入為16.09億元，同比下滑46.9%；凈利潤為4.3億元，同比下降65.6%。

根據(jù)此前有關(guān)媒體報(bào)道，監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在研究針對(duì)擬上會(huì)的和過會(huì)后待發(fā)行企業(yè)的業(yè)績下滑分類處理的措施，其中一條便是：“業(yè)績（最近一期扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的利潤總額）下滑幅度超過50%：不安排后續(xù)審核工作，需要等下一報(bào)告期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)補(bǔ)充后看情況推進(jìn)審核工作”。

湘財(cái)證券2016年凈利潤同比下降65.6%，顯然已經(jīng)超過50%的標(biāo)準(zhǔn)。如果真的按照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，湘財(cái)證券IPO道路恐怕將更加曲折。