挖貝網(wǎng)訊 11月17日消息，全國中小企業(yè)股份轉讓系統于16日發(fā)布監管公告稱(chēng)，速達科技（833393）“瞞著(zhù)”監管部門(mén)完成了重大資產(chǎn)重組，中信建投作為其主辦券商兼獨立財務(wù)顧問(wèn)，被出具警示函同時(shí)被要求提交書(shū)面承諾。

這是繼民生證券之后，又一家因新三板業(yè)務(wù)違規被處罰的券商。

據了解，2016年4月14日，速達科技披露了購買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易公告，稱(chēng)擬購買(mǎi)速達科技實(shí)際控制人李復活持有的速達電動(dòng)10.44%的股權。然股轉系統于15日在信息披露審查中發(fā)現速達科技疑似構成重大資產(chǎn)重組，并于當日開(kāi)盤(pán)前(9:05)在BPM系統進(jìn)行反饋。速達科技隨即于4月15日當天以不確定重大事項為由暫停轉讓。4月20日，速達科技發(fā)布了重大資產(chǎn)重組暫停轉讓公告，轉入重組程序；5月3日，中信建投在BPM系統回復，正式確認速達科技本次交易構成重大資產(chǎn)重組。

8月26日，速達科技進(jìn)行了重大資產(chǎn)重組首次信披，但股轉系統在審查中發(fā)現，在未履行完畢重組程序的情況下，速達科技已經(jīng)于6月3日完成了重組標的的資產(chǎn)過(guò)戶(hù)。

以上是事情發(fā)展的經(jīng)過(guò)，“首次信息披露前，速達科技未披露重組事項已完成的事實(shí)，并在歷次披露的重組進(jìn)展公告中稱(chēng)重組程序正在推進(jìn)過(guò)程中”，意味著(zhù)速達科技已經(jīng)完成資產(chǎn)重組了，卻假裝“我還在資產(chǎn)重組ing”的樣子。

速達科技這種“明修棧道，暗度陳倉”的行為讓股轉系統“有點(diǎn)惱火”，把主辦券商中信建投的帳算得很明白，數其罪狀有二，其一宗罪，在誤判，“中信建投未能在信息披露事前審查中發(fā)現速達科技對重組行為”，構成誤判；其二宗罪，在督導失責，中信建投“未能在明知公司交易行為構成重大資產(chǎn)重組的情況下督導公司規范履行相關(guān)程序”。

股轉系統對主辦券商的“定罪”用詞很精準，果然是“是你的你一筆也賴(lài)不了”。最后股轉系統對中信建投采取出具警示函、要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施，并向證監會(huì )報告其違規事實(shí)。

這是中信建投今年來(lái)因新三板業(yè)務(wù)違規第二次被股轉系統處罰，距離上一次被罰，還不滿(mǎn)3個(gè)月。

今年8月，中信建投為3328名投資者違規開(kāi)戶(hù),漏報違規開(kāi)戶(hù)比例達90.42%,被股轉系統出具警示函、責令改正。

這次事件的主要“肇事者”速達科技，于2016年11月16日收到股轉系統的自律監管措施決定，同樣被出具警示函并被要求提交書(shū)面承諾，面臨上報中國證監會(huì )違規事實(shí)的境況。