挖貝網(wǎng)訊 11月15日消息，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布公告稱(chēng)，因民生證券持續(xù)督導(dǎo)的惠爾頓（832186）及相關(guān)當(dāng)事人存在違規(guī)事實(shí)，對(duì)民生證券采取要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。

據(jù)了解，惠爾頓于2016年9月7日披露《資本公積轉(zhuǎn)增股本實(shí)施方案》，公告中稱(chēng)以公司現(xiàn)有總股本2000萬(wàn)股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，除權(quán)除息日為2016年9月12日。但截至2016年9月12日開(kāi)盤(pán)前，惠爾頓并未向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算北京分公司）提交過(guò)辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)的材料，因此，2016年9月12日全國(guó)股轉(zhuǎn)公司無(wú)法進(jìn)行除權(quán)除息的操作，中國(guó)結(jié)算北京分公司無(wú)法進(jìn)行權(quán)益分派的操作，惠爾頓最后于2016年9月12日上午進(jìn)行了緊急停牌。

據(jù)悉，惠爾頓股票自2016年11月1日開(kāi)市時(shí)起已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。而惠爾頓未披露權(quán)益分派實(shí)施公告的行為，造成了業(yè)務(wù)操作流程違規(guī)和信息披露不真實(shí)。

民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過(guò)程中，沒(méi)有核實(shí)惠爾頓是否提交過(guò)辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》第十條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第六條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)民生證券要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管。同時(shí)，處罰決定惠爾頓及惠爾頓董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)林江娟在五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交書(shū)面承諾，并以此為戒，進(jìn)一步加強(qiáng)公司董監(jiān)高管理人員和相關(guān)人員對(duì)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)。

挖貝新三板研究院資料顯示，惠爾頓的主營(yíng)業(yè)務(wù)為兒童安全座椅的生產(chǎn)與銷(xiāo)售。2016年上半年惠爾頓營(yíng)收為5902.47萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)27.67%；凈利潤(rùn)632.57萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)49.73%。