為順利提交掛牌項目申報材料，天風證券在BPM系統(tǒng)擅自修改財報審計基準日期。近日，全國股轉系統(tǒng)對其出具了采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

作為主要在武漢經營的中小型券商，天風證券近幾年發(fā)展迅速。10月18日，原安信證券研究所所長趙曉光履職天風證券研究所所長。除了趙曉光外，先前安信證券首席策略分析師徐彪、傳媒互聯網首席分析師文浩等已奔赴天風證券。曾有券商內部人士將天風證券的發(fā)展歸結為：沒有底線的高薪挖角、業(yè)務激進的外包業(yè)務部門。

記者試圖聯系天風證券相關人員，但截至發(fā)稿時仍沒有得到回復。

擅改已報審查材料 遭股轉系統(tǒng)通報

全國股轉系統(tǒng)的公告顯示，由天風證券推薦的河北德謙環(huán)?？萍加邢薰緬炫祈椖?，財務報告審計基準日為2015年10月31日，申報截止日為2016年2月29日。因天風證券自身原因，未能在2月29日之前上傳BPM系統(tǒng)。2016年3月1日，天風證券擅自將審計基準日延后一個月，規(guī)避BPM系統(tǒng)設定，向掛牌審查部門提交了材料。

股轉系統(tǒng)認為，天風證券的行為違反了有關新三板中介機構執(zhí)業(yè)的業(yè)務規(guī)則，決定對天風證券采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求天風證券嚴肅追究相關人員責任，杜絕類似事件再發(fā)生。

據《第一財經日報》報道，一位券商掛牌業(yè)務部負責人表示，“（天風證券）屬于造假，算是非常嚴重的行為，在監(jiān)管如此嚴格的情況下還這么做是往槍口上撞。”

而天風證券則回應稱，系“個別員工個人工作失誤所致”。天風證券在官網發(fā)布的公告中表示，公司未因為員工個人工作失誤而姑息，對相關責任人采取了嚴厲問責措施。公司將一步加強從業(yè)人員職業(yè)道德教育和對法律法規(guī)、公司規(guī)章制度的學習，加強風險合規(guī)意識，吸取教訓杜絕類似問題再次發(fā)生。

不過天風證券的行為已經對德謙環(huán)保的掛牌申請造成影響。全國股轉系統(tǒng)官網查詢德謙環(huán)保審查信息發(fā)現，其相關資料提交日期顯示為2016年9月29日，比原定日期晚了半年。意味著德謙環(huán)保的掛牌審查工作可能要重頭來過，相應地，其掛牌時間也可能因此受到影響。

據Wind資訊統(tǒng)計，天風證券推薦的已掛牌企業(yè)達108家，涉及事件的審計方山東和信會計師事務所目前服務的掛牌公司達88家。

而股轉公司發(fā)布的8月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果顯示，天風證券當月掛牌業(yè)務出現一條負面行為記錄，執(zhí)業(yè)總分在95家券商中排名第55位。

火箭發(fā)展是靠無底線挖角和激進外包

據《金陵晚報》報道，天風證券作為一家原本“蝸居”在武漢的地方券商，僅僅用了不到兩年的時間，就從勉強及格的水平沖入了行業(yè)的中上游。

公開數據顯示，根據2015年業(yè)績，天風證券在全部125家證券公司中位列第49位。其中凈資產位列41位，營業(yè)收入排在55位，營業(yè)收入增長率排在11位。要知道，就凈資產來看，僅僅是一年前，它還只能排在第66名。

不止一位券商行業(yè)人員將天風證券的高速發(fā)展歸因于沒有底線的高薪挖角、業(yè)務激進的外包業(yè)務部門——而這兩點恰恰是各類傳言的起點。

10月18日，原安信證券研究所所長趙曉光，履職天風證券研究所所長。除了趙曉光外，先前安信證券首席策略分析師徐彪、傳媒互聯網首席分析師文浩等已奔赴天風證券。

而此前有消息稱，天風證券為挖角，給只有一年工作經驗的“菜鳥”研究員開出了一個月5萬塊的天價高薪。

另外，券商業(yè)內人士曾向媒體透露，天風證券以“外包”模式組建固收部門，相當于實行利潤分成制。這種模式，一方面可以借用有能力的團隊增加公司實力，另一方面可以用靈活的機制促進業(yè)務發(fā)展。

天風證券內部工作人員曾對媒體透露，此前公司固收部門業(yè)務發(fā)展很快，但從去年開始，公司就特別重視新三板業(yè)務。目前公司在這塊業(yè)務上投入很多，“包括挖人、承攬利益分配等，確實有很多激進的做法。”

禍延新三板 天風證券保薦公司IPO撤單

新三板掛牌公司長沙族興新材料股份有限公司（簡稱“族興新材”）的IPO審核狀態(tài)已由“已受理”悄然變更為“中止審查”，這是新三板IPO大軍中首家“撤單”的企業(yè)，同樣由天風證券保薦。

族興新材從事有色金屬功能粉體材料的研發(fā)、生產和銷售，在今年4月首次IPO預披露，保薦機構為天風證券。但截至10月13日，其審核狀態(tài)已經變更為“中止審查”。

從其4月份披露的招股書來看，族興新材或面臨主營業(yè)務增速趨緩的壓力。族興新材2013年、2014年、2015年主營業(yè)務收入分別為2.01億元、2.07億元和2.08億元，2014年、2015年度主營業(yè)務同比增長幅度分別為2.96%和0.26%。

此外，公司近三年凈利潤分別為2128.42萬元、2103.43萬元和3229.26萬元，即公司2014年凈利潤同比減少1.17%，2015年凈利潤同比增長53.52%，業(yè)績存在較大波動。