2016年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司部聯(lián)合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理制度執(zhí)行情況專(zhuān)項(xiàng)核查發(fā)現(xiàn)，部分主辦券商存在違規(guī)開(kāi)戶(hù)等未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度的違規(guī)行為，日前，對(duì)中信證券、東莞證券等10家未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度的主辦券商采取了自律監(jiān)管措施。

8月22日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)10家未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度的主辦券商采取了自律監(jiān)管措施。其中，對(duì)華泰證券、中信建投證券和山西證券采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施；對(duì)中信證券、中航證券、恒泰證券采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施；對(duì)東莞證券、紅塔證券、湘財(cái)證券和川財(cái)證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，以上被處罰的10家券商均存在違規(guī)開(kāi)戶(hù)，且未如實(shí)上報(bào)此情形的情況。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，投資者適當(dāng)性管理制度是全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性制度。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審慎制定掛牌公司股票投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)發(fā)布相關(guān)規(guī)則和問(wèn)答對(duì)主辦券商投資者適當(dāng)性管理提出具體要求，明確市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)期。同時(shí)，多次開(kāi)展主辦券商的自查和現(xiàn)場(chǎng)檢查活動(dòng)，要求主辦券商認(rèn)真落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)要求，對(duì)在檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的未認(rèn)真履行職責(zé)的主辦券商嚴(yán)肅處理，確保有異動(dòng)必有響應(yīng)、有違規(guī)必有查處。

自2015年以來(lái)，針對(duì)投資者適當(dāng)性管理問(wèn)題，累計(jì)對(duì)19家主辦券商（含本次）采取了自律監(jiān)管措施。下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理監(jiān)管工作，不斷加大對(duì)違規(guī)行為的查處力度，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)新三板市場(chǎng)健康、穩(wěn)定發(fā)展。