監管趨嚴之下，新三板主辦券商再次迎來(lái)“自查”任務(wù)。

證券時(shí)報記者獲悉，全國股轉系統近日向各主辦券商下發(fā)自查通知，要求各主辦券商對掛牌公司申報掛牌時(shí)虛假記載、帶病掛牌、資金占用、股權質(zhì)押、私募債、持續經(jīng)營(yíng)能力、媒體質(zhì)疑、募集資金使用等問(wèn)題立即開(kāi)展重點(diǎn)核查，并在8月31日之前提交自查專(zhuān)項報告。

多家主辦券商新三板業(yè)務(wù)負責人接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示，在不到半個(gè)月的時(shí)間內，要完成所有掛牌項目的自查工作，壓力頗大，如何不流于形式、把握核查尺度將成為主要難點(diǎn)。

主辦券商的“黑色8月”還未終結。除了要在8月31日之前完成這一自查工作，主辦券商還須在同一天之前完成督導企業(yè)的半年報披露工作。另?yè)赊D系統最新要求，自8月8日起30個(gè)轉讓日內，主辦券商還需完成掛牌公司募集資金使用情況的專(zhuān)項核查報告。由于監管層要求的工作集中于近期完成，部分主辦券商已被迫暫停了推薦掛牌業(yè)務(wù)。

主辦券商自查五大項

據記者了解，8月17日晚，股轉系統向各主辦券商下發(fā)了《關(guān)于落實(shí)“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作的通知》。股轉系統表示，這是為了加強監管，全面排查風(fēng)險隱患，落實(shí)非上市公眾公司“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”（加強內部管控、加強外部監管，遏制違規經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪）回頭看自查工作。

《通知》提出，三類(lèi)自查對象需重點(diǎn)核查五個(gè)方面的內容。其中，三類(lèi)自查對象的第一大類(lèi)是“資金占用、金融類(lèi)企業(yè)掛牌融資、2015年報和2016半年報檢查等專(zhuān)項工作涉及的掛牌公司、主辦券商、會(huì )計師事務(wù)所等”。

股轉系統明確列出五項自查重點(diǎn)。一是掛牌公司申報掛牌時(shí)材料是否存在虛假陳述、誤導性陳述或重大遺漏，是否存在財務(wù)造假、“帶病申報”的問(wèn)題，以及中介機構勤勉盡責情況。

二是資金占用、金融類(lèi)企業(yè)掛牌融資、2015年報和2016半年報檢查等專(zhuān)項工作反饋的問(wèn)題，逐項采取的整改措施、整改措施落實(shí)情況及整改效果。

三是2015年以來(lái)掛牌公司暴露出在股權質(zhì)押、私募債、持續經(jīng)營(yíng)能力、媒體質(zhì)疑等方面存在的違法違規、不規范問(wèn)題及風(fēng)險事件，已采取的整改或風(fēng)險控制措施，整改效果或風(fēng)險化解情況。

四是募集資金使用和管理存在的問(wèn)題及整改措施，是否用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財等財務(wù)性投資，是否直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主營(yíng)業(yè)務(wù)的公司。

五是落實(shí)新三板投資者適當性管理制度存在的問(wèn)題、整改措施及效果。

股轉系統要求各主辦券商立即開(kāi)展自查工作，同時(shí)組織所督導的掛牌公司按要求嚴格開(kāi)展自查工作，并根據自查情況、所督導掛牌公司自查情況等出具專(zhuān)項報告，于8月31日前發(fā)送至股轉系統。

坦白從寬？

“任務(wù)很重。關(guān)鍵是壓力很大，怎么開(kāi)展，怎么不流于形式，這個(gè)尺度難把握。掛牌企業(yè)是否配合，這還是問(wèn)題。”北方一家上市券商股轉業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理告訴記者，目前已開(kāi)始自查工作，但感到壓力巨大。

該高管向記者解釋?zhuān)袙炫祈椖恳诓坏桨雮€(gè)月時(shí)間內完成全面核查，任務(wù)較重。針對掛牌公司申報掛牌時(shí)虛假陳述、財務(wù)造假、“帶病申報”等問(wèn)題的核查工作，難度最大，而針對資金占用問(wèn)題的大規模處罰還尚未可知。

“第一條很麻煩，這個(gè)尺度怎么把握，是不是券商會(huì )自己主動(dòng)承認，這是不是股轉公司給大家一個(gè)自首的機會(huì )？監管或許是‘自首從寬’的考慮。”該高管透露，主辦券商督導過(guò)程中更容易發(fā)現掛牌企業(yè)存在的問(wèn)題，在此次自查的人員配備上，由信披督導部專(zhuān)員搭配一位項目組成員來(lái)開(kāi)展。

另一位券商新三板業(yè)務(wù)部門(mén)高管向記者透露，出于時(shí)間緊迫，公司要求掛牌企業(yè)以自查為主，為了防止流于形式，派出項目小組對自查底稿、必要文件作出檢查和督導，該發(fā)布風(fēng)險提示就發(fā)布風(fēng)險提示。

暫停業(yè)務(wù)實(shí)屬無(wú)奈

“近期三項工作疊加，推薦掛牌項目基本都停下來(lái)了，全力以赴在做。”華北地區一家中型券商新三板業(yè)務(wù)負責人向記者表示，暫停業(yè)務(wù)實(shí)屬無(wú)奈，不管是否在自查之列，已全部部署自查，發(fā)現問(wèn)題將及時(shí)報告股轉系統。

據記者了解，另一家推薦掛牌企業(yè)超過(guò)100家的主辦券商，也于近期暫停了推薦掛牌業(yè)務(wù)，全力核查現有的掛牌項目，排除業(yè)務(wù)風(fēng)險。

“這種嚴查實(shí)際上是在夯實(shí)企業(yè)的基礎，能讓市場(chǎng)更加健康，為市場(chǎng)下一步的發(fā)展奠定良好的基礎。”一位券商新三板業(yè)務(wù)負責人說(shuō)。