疑似空城，IPO鴨蛋債券包銷大股東不滿

1月12日，英大證券在免職郭暉的同時，也決定將上海投行部整體裁撤，并向相關人員發(fā)出辭退通知

背靠國家電網，英大證券投行一向靠幾單股東方的債券承銷過活，2012年對大多數(shù)券商都是一種考驗，“拼爹”一族也不例外。

2013年初(1月下旬)，位于深南中路華能大廈的英大證券暗流洶涌，先是將投行業(yè)務部總經理郭暉免職，而后裁撤了上海整個投行團隊。

目前投行保薦業(yè)務熟手僅剩8名，甚至保代的人數(shù)也觸及規(guī)定的下限。知情人向理財周報報料稱，2011年3月剛獲得保薦資格的英大證券，當時從事保薦相關業(yè)務的人員不足20人，存在通過虛假陳述取得保薦業(yè)務資格的嫌疑。

中國證券業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計顯示，2012年前三季度英大證券的凈利潤虧損5659.38萬元。11月新董事長吳俊正式上任，為縮減成本采取了系列措施，英大在最后一個季度扭虧為盈，實現(xiàn)全年凈利潤602.66萬元(未經審計)。

裁撤上海投行團隊

2012年11月，英大證券更換董事長(本報曾作報道)。代表控股股東國家電網公司的新任董事長吳俊，在上任短短兩三個月的時間里，開始了縮減成本、做大利潤的一系列動作。

理財周報記者獲悉，2013年1月中旬，英大證券原投行業(yè)務部總經理郭暉被免職，繼任者為英大證券華僑城營業(yè)部負責人楊祺。

據英大證券投行員工透露，英大尚未取得保薦業(yè)務資格時，郭暉就一直擔任英大證券投行部總經理至今。中國證券業(yè)協(xié)會顯示，郭暉曾在華泰證券任職，2007年9月20日任職單位變更為英大證券。

英大證券回應理財周報采訪稱，郭暉目前在辦公室擔任政策研究工作，享受待遇，而繼任投行部總經理的人選還沒有最終確定。

曾有員工向記者介紹，英大共有16家營業(yè)部，1/4坐落在深圳。其主要貢獻收入的還是經紀業(yè)務，華僑城營業(yè)部是業(yè)績最好的一家，在深圳能排上十幾名。接任投行業(yè)務部總經理之位的正是該營業(yè)部的負責人楊祺，但投行員工表示擔憂：“楊祺從未從事過投行業(yè)務，能否做好投行業(yè)績值得懷疑。”

據了解，英大證券投行部下設綜合管理部、質量控制部、資本市場部、業(yè)務一部、業(yè)務二部、業(yè)務三部和債券業(yè)務部。其中業(yè)務一部、業(yè)務二部、業(yè)務三部各分布于深圳、北京、上海，分別有4人、9人、6人。

1月12日，英大證券在免職郭暉的同時，也決定將業(yè)務三部(即上海投行部)進行裁撤，并向相關人員發(fā)出辭退通知。

被辭退的員工頗有怨言，稱事前并未通知投行部，完全沒有心理準備，“事先沒有任何溝通，不明不白公司就下了裁撤通知，如果說市場不好要與公司共渡難關之類的，我們還能理解，這樣做讓人措手不及。”一名離職員工表示。

被裁撤的投行業(yè)務三部涉及業(yè)務熟手5人，分別為黃山(保薦代表人)、申沛源、戴景勇、許卉林、朱佳。其中，朱佳是2012年10月入職的，尚在試用期。

英大證券一名投行部人士表示：“英大證券自獲得保薦資格以來，投行人員日益銳減，人手是不夠的。去年底招了朱佳，試用期都還沒到就把人裁了，決策顯然前后不一致。”

英大證券表示：“裁撤上海投行團隊，更多是從戰(zhàn)略上進行考慮，被裁撤的人員可以重新選擇北京、深圳兩地辦公。”

記者多方求證，得知業(yè)務三部最終只有1個人因為在孕期而留下，包括保代黃山在內的5名業(yè)務熟手都離開了。

保薦機構資格存疑

英大證券一前員工向記者報料，英大證券在申請保薦業(yè)務資格的文件中，有2名從業(yè)人員并沒有實際入職，另有1名并非從事保薦業(yè)務。

該員工曾見過申報文件，他詳細地向記者解釋，當時符合要求的人數(shù)經查證只有16人。這16人中包括5名保薦代表人——李毅、李淵彬、吉萍、黃山、劉會霞;其他熟手11人，業(yè)務一部雷凌，業(yè)務二部石亮、楊浩、相大鵬、丁寧、赫征、李斐、石瑩，業(yè)務三部申沛源、戴景勇、許卉林。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司申請保薦機構資格，應當具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員(業(yè)務熟手)不少于20人;符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

即上述僅有16人屬于規(guī)定的“最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員”，該員工稱，英大證券上報的人員還有王年華、王一崗等。

其中，王年華任職于固定收益部，而英大證券的固定收益部只做投資方面業(yè)務，不屬于“從事保薦相關業(yè)務”。王一崗只達成初步就職意向，未實際入職。中國證券業(yè)協(xié)會顯示，王一崗只在中信證券(13.71,0.00,0.00%)有過執(zhí)業(yè)記錄。

如果上述情況屬實，則英大證券存在通過虛假陳述獲取保薦業(yè)務資格的嫌疑。

對此，記者向英大證券求證，英大表示：“不可能存在虛假陳述的情況，因為統(tǒng)計口徑不相同，有的人員可能沒有在投行部，但實際上也從事保薦相關業(yè)務。”

2011年3月，英大證券成功注冊保薦機構資格。不過此后，投行人員在逐漸流失，李毅(保薦代表人)、雷凌、楊森林(不在最初申報名單中)先后離職，2012年4月，相大鵬、丁寧也離開。

如果再加上2013年1月裁撤的業(yè)務三部5名保薦業(yè)務熟手(朱佳不在最初申報名單中)，則截至2013年1月份，英大證券投行業(yè)務熟手僅余8人，即最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不足20人。

而申請保薦業(yè)務資格時，兩名內控人員分別為法律專員陳文琦、財務專員王安定，王安定已于2012年3月離職。

中國證監(jiān)會官網顯示，英大證券現(xiàn)有保薦代表人4人，包括已離職的保代黃山。不過，英大證券稱已招聘了另一名保代，保代人數(shù)達到規(guī)定的下限。據了解，該保代是來自國信證券的賀耀輝。