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證監會(huì )：新三板企業(yè)IPO時(shí)應按照首發(fā)信息披露準則對三類(lèi)股東進(jìn)行信息披露

2019/3/26 9:51:06      挖貝網(wǎng) 證監會(huì )

挖貝網(wǎng) 3月26日消息，為進(jìn)一步推動(dòng)股票發(fā)行工作市場(chǎng)化、法治化改革，支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，增強審核工作透明度，提高首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量，便于各中介機構履職盡責，證監會(huì )發(fā)行監管部3月25日晚發(fā)布《首發(fā)業(yè)務(wù)若干問(wèn)題解答》。

在解答中，針對新三板“三類(lèi)股東”問(wèn)題，發(fā)行監管部要求，應該按照首發(fā)信息披露準則要對“三類(lèi)股東”進(jìn)行信息披露

下為相關(guān)解答全文：

問(wèn)題６、發(fā)行人在新三板掛牌期間形成契約性基金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃等“三類(lèi)股東”的，對于相關(guān)信息的核查和披露有何要求？

答：發(fā)行人在新三板掛牌期間形成三類(lèi)股東持有發(fā)行人股份的，中介機構和發(fā)行人應從以下方面核查披露相關(guān)信息：

（1）中介機構應核查確認公司控股股東、實(shí)際控制人、第一大股東不屬于“三類(lèi)股東”。

（2）中介機構應核查確認發(fā)行人的“三類(lèi)股東”依法設立并有效存續，已納入國家金融監管部門(mén)有效監管，并已按照規定履行審批、備案或報告程序，其管理人也已依法注冊登記。

（3）發(fā)行人應根據《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》(銀發(fā)〔2018〕106號)披露“三類(lèi)股東”相關(guān)過(guò)渡期安排，以及相關(guān)事項對發(fā)行人持續經(jīng)營(yíng)的影響。中介機構應當對前述事項核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

（4）發(fā)行人應當按照首發(fā)信息披露準則的要求對“三類(lèi)股東”進(jìn)行信息披露。中介機構應對控股股東、實(shí)際控制人，董事、監事、高級管理人員及其近親屬，本次發(fā)行的中介機構及其簽字人員是否直接或間接在“三類(lèi)股東”中持有權益進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。  

（5）中介機構應核查確認“三類(lèi)股東”已作出合理安排，可確保符合現行鎖定期和減持規則要求。