一、證監會(huì )

1、證監會(huì )對第十八屆發(fā)行審核委員會(huì )委員候選人進(jìn)行公示

為進(jìn)一步堅持依法全面從嚴監管，保持新股發(fā)行常態(tài)化，提高發(fā)行審核工作質(zhì)量，強化發(fā)審委隊伍建設，證監會(huì )正在按照依法、公開(kāi)、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員。為提高工作的透明度，接受社會(huì )監督，自今日起就發(fā)審委委員候選人向社會(huì )公示。

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2、證監會(huì )優(yōu)化公募基金管理人資格等4項行政許可審批程序

為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于深化行政審批制度改革、簡(jiǎn)化優(yōu)化公共服務(wù)流程的要求，我會(huì )在《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等法律及規則框架下，調整公募基金管理人資格、基金托管人資格、合格境內機構投資者資格和保薦機構注冊等4項行政許可審批程序，由現行的申請人先行籌備、我會(huì )實(shí)施現場(chǎng)檢查后再批準的做法，改為我會(huì )先批準、申請人進(jìn)行籌備并通過(guò)我會(huì )現場(chǎng)檢查后再開(kāi)展業(yè)務(wù)。

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3、證監會(huì )發(fā)布證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)操作指引

日前，證監會(huì )發(fā)布了《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)>操作指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)。

依據《證券法》，證監會(huì )于2003年發(fā)布《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司或其資管子公司先后依法設立了400余只投資者人數不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大集合產(chǎn)品)。2013年《證券投資基金法》發(fā)布施行以來(lái)，證監會(huì )持續督促行業(yè)機構按照公募基金的要求對大集合產(chǎn)品予以規范。2018年4月《關(guān)于規范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》)發(fā)布實(shí)施，進(jìn)一步對公募產(chǎn)品的運作規范提出若干具體要求?！吨笇б庖?jiàn)》發(fā)布以來(lái)，行業(yè)機構普遍關(guān)注大集合產(chǎn)品如何適用《指導意見(jiàn)》的有關(guān)規定。

為落實(shí)《指導意見(jiàn)》、回應行業(yè)訴求，證監會(huì )制定《指引》，按照分類(lèi)有序規范、切實(shí)保護投資者利益、維護市場(chǎng)穩定的原則，對大集合產(chǎn)品進(jìn)一步對標公募基金、實(shí)現規范發(fā)展的標準與程序進(jìn)行細化明確，并給予了合理的規范過(guò)渡期，在規范進(jìn)度上不設統一要求。經(jīng)規范后，大集合產(chǎn)品將轉為公募基金或私募資產(chǎn)管理計劃，按照相關(guān)法律法規持續穩定運作。。

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4、最高法、證監會(huì )聯(lián)合印發(fā)意見(jiàn) 全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機制建設

為深入貫徹落實(shí)中央關(guān)于完善矛盾糾紛化解機制的要求，11月30日上午，最高人民法院與中國證監會(huì )聯(lián)合召開(kāi)全國證券期貨糾紛多元化解機制試點(diǎn)總結暨全面推進(jìn)工作會(huì )。最高人民法院黨組書(shū)記、院長(cháng)周強和中國證監會(huì )黨委書(shū)記、主席劉士余出席會(huì )議并講話(huà)。法院及證監會(huì )系統相關(guān)部門(mén)負責同志參加會(huì )議。中央政法委、民政部、司法部、人力資源社會(huì )保障部、人民銀行、銀保監會(huì )有關(guān)負責同志應邀出席會(huì )議。

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二、上交所

1、上交所就設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制召開(kāi)會(huì )員座談會(huì )

12月1日，上交所召集會(huì )員理事、監事（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì )員”）召開(kāi)座談會(huì )，就設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制集思廣益，征求市場(chǎng)意見(jiàn)。上交所理事長(cháng)黃紅元、總經(jīng)理蔣鋒以及相關(guān)業(yè)務(wù)負責人出席座談會(huì )。與會(huì )的11家會(huì )員主要負責人圍繞科創(chuàng )板發(fā)行上市標準、發(fā)行承銷(xiāo)方案、交易制度、持續監管，以及注冊制試點(diǎn)實(shí)施方案等議題逐一進(jìn)行討論，并結合自身實(shí)踐經(jīng)驗與中國市場(chǎng)現狀就方案要點(diǎn)提出了各自的意見(jiàn)建議。上交所參會(huì )人員認真聽(tīng)取收集，并逐項與參會(huì )會(huì )員進(jìn)行探討交流與思想碰撞。

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三、深交所

無(wú)

四、其它機構

1、中國銀保監會(huì )就修改外資銀行管理條例實(shí)施細則征求意見(jiàn)

為落實(shí)銀行業(yè)對外開(kāi)放政策，結合《中華人民共和國外資銀行管理條例》修改，銀保監會(huì )啟動(dòng)了《中華人民共和國外資銀行管理條例實(shí)施細則》的修訂工作，起草了《銀保監會(huì )關(guān)于修改〈中華人民共和國外資銀行管理條例實(shí)施細則〉的決定(征求意見(jiàn)稿)》，現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

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2、一行兩會(huì )發(fā)布《關(guān)于完善系統重要性金融機構監管的指導意見(jiàn)》

央行、銀保監會(huì )與證監會(huì )日前聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于完善系統重要性金融機構監管的指導意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《指導意見(jiàn)》”）。

對此，聯(lián)訊證券董事總經(jīng)理、首席經(jīng)濟學(xué)家李奇霖對《中國經(jīng)營(yíng)報》記者分析稱(chēng)，《指導意見(jiàn)》劃分部分規模較大、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度與范圍較廣的金融機構為系統重要性金融機構，給予更為嚴格的監管，有利于提升金融系統的穩健與安全性，防范系統性風(fēng)險。長(cháng)期來(lái)看，對金融市場(chǎng)的健康發(fā)展有利。

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