一、證監(jiān)會
1、證監(jiān)會對第十八屆發(fā)行審核委員會委員候選人進行公示
為進一步堅持依法全面從嚴監(jiān)管，保持新股發(fā)行常態(tài)化，提高發(fā)行審核工作質量，強化發(fā)審委隊伍建設，證監(jiān)會正在按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員。為提高工作的透明度，接受社會監(jiān)督，自今日起就發(fā)審委委員候選人向社會公示。
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2、證監(jiān)會優(yōu)化公募基金管理人資格等4項行政許可審批程序
為貫徹落實國務院關于深化行政審批制度改革、簡化優(yōu)化公共服務流程的要求，我會在《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等法律及規(guī)則框架下，調整公募基金管理人資格、基金托管人資格、合格境內機構投資者資格和保薦機構注冊等4項行政許可審批程序，由現行的申請人先行籌備、我會實施現場檢查后再批準的做法，改為我會先批準、申請人進行籌備并通過我會現場檢查后再開展業(yè)務。
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3、證監(jiān)會發(fā)布證券公司大集合資產管理業(yè)務相關操作指引
日前，證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司大集合資產管理業(yè)務適用<關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見>操作指引》(以下簡稱《指引》)。
依據《證券法》，證監(jiān)會于2003年發(fā)布《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》，證券公司或其資管子公司先后依法設立了400余只投資者人數不受200人限制的集合資產管理計劃(以下簡稱大集合產品)。2013年《證券投資基金法》發(fā)布施行以來，證監(jiān)會持續(xù)督促行業(yè)機構按照公募基金的要求對大集合產品予以規(guī)范。2018年4月《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)發(fā)布實施，進一步對公募產品的運作規(guī)范提出若干具體要求?！吨笇б庖姟钒l(fā)布以來，行業(yè)機構普遍關注大集合產品如何適用《指導意見》的有關規(guī)定。
為落實《指導意見》、回應行業(yè)訴求，證監(jiān)會制定《指引》，按照分類有序規(guī)范、切實保護投資者利益、維護市場穩(wěn)定的原則，對大集合產品進一步對標公募基金、實現規(guī)范發(fā)展的標準與程序進行細化明確，并給予了合理的規(guī)范過渡期，在規(guī)范進度上不設統(tǒng)一要求。經規(guī)范后，大集合產品將轉為公募基金或私募資產管理計劃，按照相關法律法規(guī)持續(xù)穩(wěn)定運作。。
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4、最高法、證監(jiān)會聯合印發(fā)意見 全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設
為深入貫徹落實中央關于完善矛盾糾紛化解機制的要求，11月30日上午，最高人民法院與中國證監(jiān)會聯合召開全國證券期貨糾紛多元化解機制試點總結暨全面推進工作會。最高人民法院黨組書記、院長周強和中國證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余出席會議并講話。法院及證監(jiān)會系統(tǒng)相關部門負責同志參加會議。中央政法委、民政部、司法部、人力資源社會保障部、人民銀行、銀保監(jiān)會有關負責同志應邀出席會議。
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二、上交所
1、上交所就設立科創(chuàng)板并試點注冊制召開會員座談會
12月1日，上交所召集會員理事、監(jiān)事（以下簡稱“會員”）召開座談會，就設立科創(chuàng)板并試點注冊制集思廣益，征求市場意見。上交所理事長黃紅元、總經理蔣鋒以及相關業(yè)務負責人出席座談會。與會的11家會員主要負責人圍繞科創(chuàng)板發(fā)行上市標準、發(fā)行承銷方案、交易制度、持續(xù)監(jiān)管，以及注冊制試點實施方案等議題逐一進行討論，并結合自身實踐經驗與中國市場現狀就方案要點提出了各自的意見建議。上交所參會人員認真聽取收集，并逐項與參會會員進行探討交流與思想碰撞。
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三、深交所
無
四、其它機構
1、中國銀保監(jiān)會就修改外資銀行管理條例實施細則征求意見
為落實銀行業(yè)對外開放政策，結合《中華人民共和國外資銀行管理條例》修改，銀保監(jiān)會啟動了《中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則》的修訂工作，起草了《銀保監(jiān)會關于修改〈中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則〉的決定(征求意見稿)》，現向社會公開征求意見。
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2、一行兩會發(fā)布《關于完善系統(tǒng)重要性金融機構監(jiān)管的指導意見》
央行、銀保監(jiān)會與證監(jiān)會日前聯合印發(fā)《關于完善系統(tǒng)重要性金融機構監(jiān)管的指導意見》（以下簡稱“《指導意見》”）。
對此，聯訊證券董事總經理、首席經濟學家李奇霖對《中國經營報》記者分析稱，《指導意見》劃分部分規(guī)模較大、業(yè)務關聯度與范圍較廣的金融機構為系統(tǒng)重要性金融機構，給予更為嚴格的監(jiān)管，有利于提升金融系統(tǒng)的穩(wěn)健與安全性，防范系統(tǒng)性風險。長期來看，對金融市場的健康發(fā)展有利。
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