為規(guī)范市場主體行為，引導(dǎo)其合法合規(guī)參與市場，有效維護(hù)新三板市場秩序，全國股轉(zhuǎn)公司秉承“規(guī)則監(jiān)管”理念，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，對(duì)市場違規(guī)行為及時(shí)采取相應(yīng)措施。11月，全國股轉(zhuǎn)公司共對(duì)13宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。其中，8宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，5宗涉及未按期披露2018年三季度報(bào)告。

8宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)的事項(xiàng)包括：

一是深圳藍(lán)波綠建集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“藍(lán)波綠建”）的實(shí)際控制人高志剛、徐寧所持有公司29.99%、24.35%股份于2018年3月16日被法院司法凍結(jié)，公司存在實(shí)際控制人發(fā)生變更的風(fēng)險(xiǎn)；2018年5月至8月，藍(lán)波綠建四次被人民法院列入失信被執(zhí)行人名單；2018年1月26日，江蘇銀行訴藍(lán)波綠建逾期未償還5,963.38萬元借款；2018年4月10日，上海大眾融資租賃有限公司訴藍(lán)波綠建5,840萬融資租賃合同違約。上述事項(xiàng)藍(lán)波綠建均未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。徐寧作為掛牌公司董事長兼董事會(huì)秘書未能忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)。

二是2017年度，開封盛達(dá)電機(jī)科技股份有限公司（以下簡稱“盛達(dá)電機(jī)”）控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理朱瑞貞及其控制的企業(yè)河南盛電實(shí)業(yè)有限公司、河南瑞貞實(shí)業(yè)有限公司向盛達(dá)電機(jī)拆借資金共計(jì)6,075,387.59元，時(shí)任董事會(huì)秘書李慧婷、時(shí)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人王衛(wèi)東知悉該情況；2017年度，盛達(dá)電機(jī)關(guān)聯(lián)方朱瑞玲、張保海分別向盛達(dá)電機(jī)及子公司拆借資金159,000元、805,099.11元，未及時(shí)履行審議程序。盛達(dá)電機(jī)未對(duì)上述事實(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。時(shí)任公司董事長兼總經(jīng)理朱瑞貞，時(shí)任董事會(huì)秘書李慧婷，時(shí)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人王衛(wèi)東未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

三是2017年5月至2017年12月期間，沈陽萬合膠業(yè)股份有限公司（以下簡稱“萬合膠業(yè)”）控股股東、實(shí)際控制人王惠武違規(guī)累計(jì)占用公司資金1,300萬元。2018年4月至2018年7月期間，萬合膠業(yè)控股股東、實(shí)際控制人王惠武及其控制的企業(yè)違規(guī)累計(jì)占用公司資金782萬元。時(shí)任董事會(huì)秘書白波、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人彭婷婷知悉上述資金占用事項(xiàng)。上述行為未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。萬合膠業(yè)控股股東、實(shí)際控制人、董事長王惠武，萬合膠業(yè)時(shí)任董事會(huì)秘書白波、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人彭婷婷未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

四是2017年9月20日至22日，雅安正興漢白玉股份有限公司（以下簡稱“正興玉”）董事長、實(shí)際控制人之一陳雪汶直接指示相關(guān)人員向5家公司共支付4,054萬元，陳雪汶實(shí)際占用了上述資金，時(shí)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)陳琦汶對(duì)此知悉。以上行為未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。時(shí)任公司實(shí)際控制人、董事長陳雪汶，時(shí)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)陳琦汶未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

五是2016年1月至6月，時(shí)任公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理涂道平違規(guī)占用廣州凱盛電子科技股份有限公司（以下簡稱“凱盛股份”）資金1,531.04萬元且未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。時(shí)任公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理涂道平，時(shí)任公司董事會(huì)秘書李雪晴未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

六是2017年12月29日，武漢江通動(dòng)畫傳媒股份有限公司（以下簡稱“江通傳媒”）共同實(shí)際控制人朱佑蘭、曹穎控制的公司江通動(dòng)畫股份有限公司（以下簡稱“江通動(dòng)畫”）通過借款形式違規(guī)占用江通傳媒公司資金5,994萬元，2018年1月2日，江通動(dòng)畫再次違規(guī)占用江通傳媒資金1,000萬元；江通動(dòng)畫累計(jì)占用掛牌公司資金6,994萬元，占掛牌公司2017年期末凈資產(chǎn)的25.07%。江通傳媒對(duì)上述事項(xiàng)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。朱佑蘭作為董事長、董事會(huì)秘書未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

七是江川金融服務(wù)股份有限公司（以下簡稱“江川金融”）母公司江川控股有限公司的控股股東江川財(cái)富投資管理有限公司（以下簡稱“江川財(cái)富”）（同時(shí)為江川金融實(shí)際控制人劉迎生控制的企業(yè)）分別于2016年度、2017年度非經(jīng)營性占用江川金融資金85,331,653.34元、20,963,622.73元，江川金融未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；江川財(cái)富控制的企業(yè)江川金融信息服務(wù)（北京）股份有限公司于2017年度向江川金融拆借資金10,100,000元，江川金融未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。時(shí)任公司董事長劉迎生，時(shí)任公司董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊帆未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

八是江蘇利民紙品包裝股份有限公司（以下簡稱“利民紙品”）控股股東、實(shí)際控制人周志輝控制的江蘇利民投資管理有限公司等4家企業(yè)在2017年4月至2017年12月期間違規(guī)占用利民紙品資金共計(jì)8,190.77萬元，時(shí)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)黃素琴知悉該情況。利民紙品未對(duì)上述事實(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。時(shí)任公司董事長周志輝，時(shí)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)黃素琴未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述有關(guān)責(zé)任主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

5宗涉及未按期披露2018年三季度報(bào)告。截至2018年10月31日，東方譽(yù)源、無人機(jī)、康沃動(dòng)力、浩豐股份、和興隆5家創(chuàng)新層公司無合理理由未按期披露2018年三季度報(bào)告。其時(shí)任董事長、信息披露負(fù)責(zé)人未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管案例是資本市場最好的教科書之一。全國股轉(zhuǎn)公司將定期對(duì)新三板掛牌公司及相關(guān)主體的自律監(jiān)管情況進(jìn)行通報(bào)，以案例為警示，以公開促規(guī)范，切實(shí)提升自律監(jiān)管有效性。