挖貝網(wǎng)訊 1月5日晚間，全國股轉公司發(fā)布新三板主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法，此前主辦券商評價(jià)辦法是試行版本。

全國股轉公司表示，自2016年起進(jìn)行主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作，總體上看，評價(jià)制度對于引導主辦券商主動(dòng)提高執業(yè)質(zhì)量、增強執業(yè)規范意識起到了積極作用，也成為全國股轉公司日常監管工作的重要抓手，為實(shí)現差異化和精細化監管提供了支持。但隨著(zhù)市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)情況和監管要求等方面的變化，原《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》也表現出一些有待完善之處。

股轉公司稱(chēng)，《評價(jià)辦法》主要對于計值方法作了改進(jìn)完善，在保持評價(jià)體系連貫性的基礎上突出了正面導向：一是引進(jìn)難度系數調降業(yè)務(wù)量排名靠后的主辦券商的業(yè)務(wù)點(diǎn)值，引導主辦券商在保證執業(yè)質(zhì)量的前提下增加業(yè)務(wù)規模；二是為執業(yè)質(zhì)量負面行為清單設置調整系數，更加精準化體現主辦券商執業(yè)水平；三是調整推薦掛牌、掛牌后督導兩類(lèi)業(yè)務(wù)基準點(diǎn)值權重，使評價(jià)更好地適應市場(chǎng)發(fā)展與監管需要；四是調整了部分加點(diǎn)項，突出評價(jià)體系的正面引導作用；五是修改了個(gè)別條款，以與上位法規更好銜接。

下為關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》的公告全文：

為進(jìn)一步引導主辦券商增強規范意識，提高執業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)全國股轉系統持續健康發(fā)展，全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股轉公司”）制訂了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)辦法》，見(jiàn)附件），并明確了評價(jià)結果運用安排，現予以發(fā)布，并就有關(guān)事項公告如下：

一、《評價(jià)辦法》自2018年2月1日起正式施行。2018年度（2017年5月~2018年4月）評價(jià)將根據《評價(jià)辦法》施行前后新老辦法各自適用的評價(jià)期分段計算（即規則正式施行的2018年2月開(kāi)始適用《評價(jià)辦法》，2018年2月之前適用《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》），并經(jīng)加權平均計算以及年度評價(jià)調整項調整后得到年評結果。全國股轉公司將不斷總結工作實(shí)踐，根據監管需要與市場(chǎng)變化情況持續完善相關(guān)內容。

二、根據《評價(jià)辦法》第二十四條，全國股轉公司針對主辦券商作出以下差異化制度安排：

（一）未來(lái)我司選擇主辦券商參與新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品優(yōu)先試點(diǎn)、配合我司的市場(chǎng)建設活動(dòng)（包括但不限于承辦我司活動(dòng)、作為專(zhuān)題調研對象等），以及開(kāi)展機構業(yè)務(wù)現場(chǎng)檢查工作，將以上年度年評結果為重要參考依據。

（二）對于每季度評價(jià)結果反映出某類(lèi)業(yè)務(wù)存在突出問(wèn)題的主辦券商，我司將其作為重點(diǎn)培訓對象，強制要求其相關(guān)人員參加培訓。

（三）對于月度評價(jià)排名靠后的主辦券商，我司將要求其報送自查報告，并可視自查情況，進(jìn)一步對其進(jìn)行工作談話(huà)，提醒其注意提高執業(yè)質(zhì)量。

以上差異化制度安排中適用年評結果的自2018年度（2017年5月~2018年4月）評價(jià)結果公布后實(shí)施，其他自2018年2月份月度評價(jià)起正式實(shí)施。全國股轉公司將持續豐富完善主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果的運用方式。

三、各市場(chǎng)參與人可通過(guò)郵箱jigouywb@neeq.com.cn向全國股轉公司機構業(yè)務(wù)部提出關(guān)于《評價(jià)辦法》及評價(jià)結果運用安排的反饋意見(jiàn)。

全國股轉公司將不斷完善主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)制度，切實(shí)發(fā)揮評價(jià)制度的引導作用。各主辦券商應加強質(zhì)量管理，合法合規履行各項法定職責。

特此公告。

下為關(guān)于《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》的新聞問(wèn)答：

一、此次發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)辦法》)的背景是什么？

答：全國股轉公司自2016年起進(jìn)行主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作?？傮w上看，評價(jià)制度對于引導主辦券商主動(dòng)提高執業(yè)質(zhì)量、增強執業(yè)規范意識起到了積極作用，也成為全國股轉公司日常監管工作的重要抓手，為實(shí)現差異化和精細化監管提供了支持。但隨著(zhù)市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)情況和監管要求等方面的變化，原《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“原辦法”)也表現出一些有待完善之處。

在總結評價(jià)制度前期實(shí)施效果的基礎上，為適應市場(chǎng)發(fā)展新情況，滿(mǎn)足監管需要，充分發(fā)揮評價(jià)制度的正面引導作用，此次制定了《評價(jià)辦法》，并明確了評價(jià)結果運用安排。

二、《評價(jià)辦法》與原辦法的主要差異有哪些？

答：《評價(jià)辦法》主要對于計值方法作了改進(jìn)完善，在保持評價(jià)體系連貫性的基礎上突出了正面導向：一是引進(jìn)難度系數調降業(yè)務(wù)量排名靠后的主辦券商的業(yè)務(wù)點(diǎn)值，引導主辦券商在保證執業(yè)質(zhì)量的前提下增加業(yè)務(wù)規模；二是為執業(yè)質(zhì)量負面行為清單設置調整系數，更加精準化體現主辦券商執業(yè)水平；三是調整推薦掛牌、掛牌后督導兩類(lèi)業(yè)務(wù)基準點(diǎn)值權重，使評價(jià)更好地適應市場(chǎng)發(fā)展與監管需要；四是調整了部分加點(diǎn)項，突出評價(jià)體系的正面引導作用；五是修改了個(gè)別條款，以與上位法規更好銜接。

三、對于綜合點(diǎn)值計值方法作了什么修改？

答：為更好發(fā)揮評價(jià)機制的引導作用，在綜合點(diǎn)值計值方法中引進(jìn)難度系數，充分考慮不同業(yè)務(wù)量的主辦券商執業(yè)難度的差異，對于業(yè)務(wù)量排名后10%、后10%~20%的主辦券商業(yè)務(wù)點(diǎn)值分別給予0.8、0.9的折扣。

四、對于主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單的計值方法作了什么修改？

答：為加強對負面行為的精細化管理，更好地將負面行為不良影響程度與懲戒力度相匹配，對于主辦券商執業(yè)質(zhì)量負面行為清單設置調整系數：對于每條負面行為分為三檔，情節由輕到重，依次對應0.5、1、1.5的調整系數。

五、對于業(yè)務(wù)基準點(diǎn)值權重作了什么調整？

答：為使業(yè)務(wù)權重更好地適應市場(chǎng)發(fā)展需要，突出當前形勢下的監管重心，確保評價(jià)結果公平，將推薦掛牌與掛牌后督導兩類(lèi)業(yè)務(wù)的基準點(diǎn)值權重分別由30%、30%調整為20%、40%，交易管理、綜合管理業(yè)務(wù)權重維持不變。

六、《評價(jià)辦法》新增了哪些加點(diǎn)項？

答：一是為加大對于新三板賣(mài)方研究業(yè)務(wù)的激勵，新增研究業(yè)務(wù)加點(diǎn)項：“主辦券商賣(mài)方研究報告數量位于行業(yè)前5%（含）、前5%~10%（含）、前10%~20%（含）的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)”。其中，賣(mài)方研究報告指評價(jià)期內主辦券商發(fā)表的面向公司內部以外受眾的新三板研究報告，具體以主辦券商報送的月度業(yè)務(wù)數據認定為準。

二是為加大對于承接持續督導券商的激勵，新增承接持續督導加點(diǎn)項：“主辦券商凈承接持續督導企業(yè)家數位于行業(yè)前5%（含）、前5%~10%（含）、前10%~20%（含）的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)”。其中，凈承接持續督導企業(yè)家數指評價(jià)期內主辦券商新承接持續督導的企業(yè)家數減去其解除持續督導的企業(yè)家數，以全國股轉公司出具無(wú)異議函之日為統計節點(diǎn)。

三是為進(jìn)一步體現對于持續合規經(jīng)營(yíng)方面表現突出的主辦券商的激勵，新增持續合規加點(diǎn)項：“主辦券商最近12個(gè)月每月均未出現《評價(jià)辦法》第四章第二節的扣點(diǎn)情形的，在年評時(shí)加1點(diǎn)”。為保證公平，在評價(jià)期內首次備案的主辦券商不適用該款。

七、全國股轉公司明確了哪些評價(jià)結果運用安排？

答：全國股轉公司明確了以下差異化制度安排：

一是以年評結果為重要參考依據，選擇主辦券商參與新三板的新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品優(yōu)先試點(diǎn)以及市場(chǎng)建設活動(dòng)。

二是將季度評價(jià)結果與主辦券商強制培訓掛鉤。

三是使月度評價(jià)結果與主辦券商日常報告等自律管理要求產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)。