北交所發(fā)布實(shí)施上市審核等5件業(yè)務(wù)規則 完善北交所定位相關(guān)規定
挖貝網(wǎng) 4月30日晚,北交所發(fā)布實(shí)施5件業(yè)務(wù)規則,其中公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規則完善北交所定位相關(guān)規定。
根據規則,發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票并上市,應當符合北交所定位。發(fā)行人應當就是否符合北交所定位進(jìn)行評估并提交專(zhuān)項說(shuō)明;保薦機構應當就發(fā)行人是否符合北交所定位進(jìn)行專(zhuān)業(yè)判斷并出具專(zhuān)項意見(jiàn)。保薦機構應當對發(fā)行人是否符合北交所定位、發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求作出專(zhuān)業(yè)判斷,審慎作出推薦決定。發(fā)行人不符合國家產(chǎn)業(yè)政策或者北交所定位的,本所可以不經(jīng)上市委員會(huì )審議,直接作出終止發(fā)行上市審核的決定。
北交所此次發(fā)布實(shí)施的5件業(yè)務(wù)規則分別是《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規則》《北京證券交易所股票上市規則(試行)》《北京證券交易所上市委員會(huì )和并購重組委員會(huì )管理細則》《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規則》和《北京證券交易所上市公司持續監管指引第10號——權益分派》。
北交所介紹稱(chēng),本次發(fā)布的5件業(yè)務(wù)規則是北交所落實(shí)資本市場(chǎng)“1+N”政策體系的重要安排,覆蓋公開(kāi)發(fā)行并上市、退市、上市委員會(huì )和并購重組委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)“兩委”)、重大資產(chǎn)重組、分紅等制度。一是優(yōu)化股票發(fā)行上市審核制度。完善北交所定位相關(guān)規定,優(yōu)化審核程序要求,進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人、中介機構等各方責任,從源頭上提高上市公司質(zhì)量。二是完善退市制度。落實(shí)嚴格執行退市制度要求,對交易類(lèi)、財務(wù)類(lèi)、規范類(lèi)、重大違法類(lèi)四類(lèi)強制退市標準進(jìn)行了修改,并同步調整了配套的信息披露、停牌等安排。三是加強“兩委”管理。進(jìn)一步強化“兩委”審議把關(guān)責任,優(yōu)化審議流程,加強交易所對“兩委”委員的管理監督。四是修改重大資產(chǎn)重組相關(guān)安排。明確發(fā)股購買(mǎi)資產(chǎn)或換股吸收合并交易中的投資者適當性管理要求,以及定向發(fā)行可轉債作為支付工具的相關(guān)要求。五是調整上市公司分紅制度。簡(jiǎn)化中期分紅審議程序,明確中期分紅基準,鼓勵上市公司加大分紅力度,增加投資者回報。
北交所表示,本次發(fā)布的5件業(yè)務(wù)規則前期已向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期間,市場(chǎng)各方提出了針對性的意見(jiàn)建議。其中,涉及規則完善細化的合理意見(jiàn)已吸收采納,部分意見(jiàn)考慮現階段市場(chǎng)條件等因素暫未采納,將在后續工作中進(jìn)一步研究。
下一步,北交所將在中國證監會(huì )統一領(lǐng)導下,對照資本市場(chǎng)“1+N”政策文件提出的各項要求,加緊研究評估細化落實(shí)措施,抓好配套規則制定修訂和發(fā)布實(shí)施工作,成熟一項、推出一項,持續推進(jìn)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
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