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全國股轉公司1月對77宗違規采取措施：保正股份等3家北交所輔導期企業(yè)違規

2024/2/8 10:12:21      挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 2月8日消息，全國股轉公司近日通報2024年1月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監管情況，共計對77宗違規行為給予紀律處分或采取自律監管措施。

經(jīng)挖貝研究院梳理，保正股份（832822）、渝歐跨境（873017）、南聯(lián)環(huán)資（837273）等3家輔導期企業(yè)違規被自律監管。

全國股轉公司對77宗違規采取措施

根據全國股轉公司通報，1月對6宗違規行為給予紀律處分；對71宗違規行為采取自律監管措施，其中55宗違規行為被采取口頭警示、要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施，16宗違規行為被采取書(shū)面形式的自律監管措施。以上被給予紀律處分和采取書(shū)面形式自律監管措施的違規行為主要涉及信息披露違規、公司治理違規和其他違規。

信息披露違規事項方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結的信息，實(shí)際控制人變動(dòng)的信息。二是掛牌公司相關(guān)責任主體存在股份代持情況。

公司治理違規事項方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金。二是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

其他違規事項方面，一是收購人未及時(shí)披露收購報告書(shū)、財務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)及法律意見(jiàn)書(shū)。二是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時(shí)未暫停交易。三是掛牌公司相關(guān)責任主體進(jìn)行短線(xiàn)交易。四是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

3家北交所輔導期企業(yè)違規

經(jīng)挖貝研究院梳理，77宗違規中，涉及3家北交所輔導期企業(yè)：保正股份、渝歐跨境、南聯(lián)環(huán)資。

根據全國股轉公司信息披露，保正股份涉違規事項是相關(guān)方關(guān)聯(lián)交易違規，掛牌公司、董事、高管被口頭警示。公司2023年7月進(jìn)入北交所輔導期，輔導券商開(kāi)源證券。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是提供綜合物流服務(wù)，包括代理、清關(guān)、倉儲、運輸、配送、咨詢(xún)及其他增值服務(wù)等，2022年凈利潤2997萬(wàn)元。

渝歐跨境涉兩項違規，一是因收購違規、信息披露違規，收購方及掛牌公司實(shí)控人蘇毅被出具警示函，記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫；二是相關(guān)方涉信息披露違規，掛牌公司、董事、高管被口頭警示。公司2021年12月進(jìn)入北交所輔導期，至今770多天，輔導券商西南證券。公司是一家面向全球優(yōu)質(zhì)消費品牌的電商綜合服務(wù)商，以母嬰領(lǐng)域為重點(diǎn)，2022年凈利潤1.3億元。

南聯(lián)環(huán)資涉信息披露違規，掛牌公司、董事長(cháng)曾偉、董秘楊玉春被出具警示函，記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。公司2021年12月進(jìn)入北交所輔導期，至今790多天，輔導券商華福證券。公司是一家從事石英砂尾礦、尾砂、尾泥、鉀長(cháng)石尾砂等非金屬礦固廢綜合處理與資源化高值利用的集生產(chǎn)銷(xiāo)售、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)服務(wù)、物流運輸為一體的科技環(huán)保型運營(yíng)商，2022年凈利潤1157萬(wàn)元。