融到資金后，一些新三板公司悄悄地將募資用途進行了變更。近日，環(huán)宇裝備(831130)被指募集資金用途違約，機構(gòu)投資者將掛牌公司及其實控人告上法庭。

　　中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司要求全額退還定增投資款672萬元，此外還要求賠償200多萬利息。

　　不過，環(huán)宇裝備一直聲稱按規(guī)定使用募集資金，沒有變更募資用途。

　　涉嫌違約被追索投資款

　　近日，環(huán)宇裝備銀行賬戶突然被凍結(jié)，實控人房產(chǎn)及公司價值900萬元的股份，也被法院查封和凍結(jié)。

　　掛牌公司10月23日發(fā)布的一則公告，透露了其中的緣由。

　　2015年公司實施的一次發(fā)行融資，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司與環(huán)宇裝備及其實際控制人陳志強簽署了投資協(xié)議，認(rèn)購環(huán)宇裝備發(fā)行的股票336萬股。

　　三年后，這家機構(gòu)投資者直指掛牌公司違約使用募資，將其訴至法庭。

　　外貿(mào)信托認(rèn)為，環(huán)宇裝備在收到投資款后，沒有按照投資協(xié)議約定的用途使用，而且沒有向外貿(mào)信托披露信息，違反了投資協(xié)議的約定和承諾。

　　外貿(mào)信托向北京仲裁委員會提起仲裁，請求裁決環(huán)宇裝備及實控人連帶返還全部投資款，并支付相應(yīng)利息，實際控制人承擔(dān)連帶返還責(zé)任。

　　外貿(mào)信托提出的請求：

　　環(huán)宇裝備控股股東房產(chǎn)及所持股份被查封和凍結(jié)，正是外貿(mào)信托向法院申請訴前財產(chǎn)保全的行為所致。

　　掛牌公司在說謊?

　　2015年10月完成的定增融資，環(huán)宇裝備共募集資金2400萬元，其中，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-外貿(mào)信托.萬思艾瑞斯2號新三板投資集合資金信托計劃斥資672萬元認(rèn)購股份，發(fā)行完成后持股比例為7.15%，晉升掛牌公司第二大股東。

　　按照定增方案，募集資金用于公司新簽項目的運營，及補充公司流動資金。

　　環(huán)宇裝備主營為能源化工行業(yè)工業(yè)尾氣回收利用節(jié)能環(huán)保項目的投資、建設(shè)、運營;大氣污染治理變溫、變壓吸附及脫硫脫硝氣體凈化、工業(yè)余熱回收利用及相關(guān)核心壓力容器的設(shè)計、制造及安裝。今年初該公司取得了中石化集團化采購供應(yīng)商資格。

　　該公司在2015年年報中稱，2400萬元募集資金用途沒有變更。

　　2016年9月8日，環(huán)宇裝備發(fā)布關(guān)于募集資金使用的專項報告，稱募集資金已全部使用完畢。

　　據(jù)公告，此次募集資金未進行專戶管理使用，亦未與主辦券商及商業(yè)銀行簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　不過環(huán)宇裝備聲稱，盡管此次股票定向發(fā)行所募集資金沒有進行專戶管理使用，但公司嚴(yán)格按照已有的資金管理制度和審批權(quán)限對募集資金的使用情況進行監(jiān)督管理，確保募集資金嚴(yán)格按照公司《股票發(fā)行方案》規(guī)定的用途使用。

　　掛牌公司也稱募集資金不存在控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方占用，或轉(zhuǎn)移此次募集資金的情形，募集資金用于公司新簽項目的運營及補充公司流動資金，不存在變更募集資金使用用途的情況。

　　在當(dāng)年的定增報告書中，主辦券商曾就此次股票發(fā)行是否存在對賭進行過核查，指出外貿(mào)信托與公司控股股東陳志強之間存在增資價格調(diào)整條款，主辦券商認(rèn)為這不存在違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情形。除此之外，并未提及關(guān)于募集資金用途的約定。

　　如果外貿(mào)信托與環(huán)宇裝備當(dāng)年簽下的投資協(xié)議，約定的募資用途與環(huán)宇裝備定增方案披露的用途一致，按照外貿(mào)信托目前提起仲裁的說法，掛牌公司涉嫌募集資金挪作他用，并涉嫌信披違規(guī)。

　　已跌成“仙股”

　　2015年10月的定增報告書顯示，外貿(mào)信托認(rèn)購的價格為每股2元。

　　環(huán)宇裝備2015年9月23日起采取做市轉(zhuǎn)讓方式，做市首日股價一路走低，當(dāng)天最高成交價為3.9元，收盤報2.65元。

　　此后該股走勢一直低迷，早已低于外貿(mào)信托的認(rèn)購價格。該股于2017年2月首次跌破1元，今年以來股價一直在1元以下運行，近日最新股價報0.4元。該股目前有兩家做市商。

　　▲環(huán)宇裝備2017年2月9日以來股價走勢

　　期間，環(huán)宇裝備于2016年實施了半年度分派方案，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增1股。

　　值得一提的是，環(huán)宇裝備2018年半年報顯示，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-外貿(mào)信托.萬思艾瑞斯2號新三板投資集合資金信托計劃在報告期減持了7.7萬股股份，期末還持有332.39萬股股份。

　　▲環(huán)宇裝備2018年半年報前五大股東

　　(文章來源： 新三板論壇 /作者：梁秋燕 )