挖貝網(wǎng) 6月12日，據深交所官網(wǎng)消息，創(chuàng )業(yè)板上市委員會(huì )定于2021年6月11日召開(kāi)2021年第31次上市委員會(huì )審議會(huì )議，江蘇通靈電器股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“通靈電器”）、西藏多瑞醫藥股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“多瑞醫藥”）、江蘇澤宇智能電力股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“澤宇智能”）首發(fā)過(guò)會(huì )。

通靈電器

通靈股份是一家主營(yíng)業(yè)務(wù)為太陽(yáng)能光伏組件接線(xiàn)盒及其他配件等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的公司。本次擬公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)3000萬(wàn)股，擬募資8.4億元，將用于光伏接線(xiàn)盒技改擴建項目、研發(fā)中心升級建設項目、智慧企業(yè)信息化建設項目、補充流動(dòng)資金。據招股書(shū)顯示，2017年至2019年，營(yíng)收分別為8.1億元、7.5億元、8.3億元，利潤分別為0.71億元、0.33億元、1.06億元，其中，2019年利潤增長(cháng)了221%。

上市委會(huì )議提出問(wèn)詢(xún)的主要問(wèn)題有：

1.報告期內，發(fā)行人應收銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票的金額逐年增加。請發(fā)行人代表說(shuō)明：（1）《票據池業(yè)務(wù)合作協(xié)議》的主要內容；（2）是否存在利用票據池業(yè)務(wù)為控股股東等提供擔保的情形。請保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

2.截至2021年5月31日，發(fā)行人尚未給部分員工繳納社會(huì )保險和住房公積金。請發(fā)行人代表說(shuō)明：（1）截至目前，發(fā)行人及子公司社會(huì )保險及住房公積金繳納情況；（2）是否存在潛在的法律糾紛及被行政處罰的法律風(fēng)險。請保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

需進(jìn)一步落實(shí)事項有：

請發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中補充披露《票據池業(yè)務(wù)合作協(xié)議》的主要內容。請保薦人對發(fā)行人是否存在利用票據池業(yè)務(wù)為控股股東等提供擔保的情形進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

多瑞醫藥

西藏多瑞主要從事化學(xué)藥品制劑及其原料藥的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。本次擬公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)2000萬(wàn)股，擬募資3.94億元，將用于年產(chǎn)1600萬(wàn)袋醋酸鈉林格注射液（三期）項目、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項目、西藏總部及研發(fā)中心建設項目、學(xué)術(shù)推廣及營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )擴建項目和補充流動(dòng)資金。據財務(wù)數據顯示，2017年至2019年，營(yíng)收分別為1.43億元、3.49億元、4.49億元，利潤分別為0.25億元、0.42億元、0.71億元。

上市委會(huì )議提出問(wèn)詢(xún)的主要問(wèn)題有：

1.報告期內，發(fā)行人核心產(chǎn)品醋酸鈉林格注射液占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例較高，該產(chǎn)品未被納入國家醫保目錄，且被青島市列入地方重點(diǎn)監控藥品目錄。請發(fā)行人代表針對上述情況并結合市場(chǎng)空間、醫保政策及帶量采購政策變化、與同類(lèi)產(chǎn)品及競品的競爭情況等因素，說(shuō)明：（1）上述情形疊加存在是否對發(fā)行人的持續經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響；（2）已采取或擬采取的應對措施；（3）相關(guān)情形疊加的風(fēng)險是否已充分披露。請保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

2.報告期內，發(fā)行人推廣服務(wù)費占當期營(yíng)業(yè)收入比重均超過(guò)六成，高于同行業(yè)可比公司水平。請發(fā)行人代表說(shuō)明：（1）確認業(yè)務(wù)推廣費的關(guān)鍵證據；（2）是否已建立防范商業(yè)賄賂并確保推廣服務(wù)商合規經(jīng)營(yíng)的內控制度并有效執行。請保薦人代表說(shuō)明對業(yè)務(wù)推廣費關(guān)鍵證據履行的核查程序，并發(fā)表明確意見(jiàn)。

3.請發(fā)行人代表說(shuō)明發(fā)行人注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地不一致的組織架構對公司治理和管控有效性的影響。請保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

需進(jìn)一步落實(shí)事項有：

請發(fā)行人結合產(chǎn)品結構單一、核心產(chǎn)品未被納入國家醫保目錄、醫保政策及帶量采購政策變化、與同類(lèi)產(chǎn)品及競品的競爭情況等因素，清晰、完整、準確披露上述因素對發(fā)行人持續經(jīng)營(yíng)能力可能產(chǎn)生的不利影響，并在招股說(shuō)明書(shū)“重大事項提示”部分就上述因素的疊加影響進(jìn)行風(fēng)險提示。請保薦人發(fā)表明確意見(jiàn)。

澤宇智能

澤宇智能是以提供電力信息系統整體解決方案為導向，包含電力咨詢(xún)設計、系統集成業(yè)務(wù)、工程施工及運維的一站式智能電網(wǎng)綜合服務(wù)商。本次IPO擬募集資金5.72億元，其中3.7億元用于智能電網(wǎng)綜合服務(wù)能力提升建設項目、0.73億元用于技術(shù)研究院建設項目、0.29億元用于信息化管理系統建設項目，另外1億元用于補充營(yíng)運資金項目。

上市委會(huì )議提出問(wèn)詢(xún)的主要問(wèn)題有：

1.報告期內，發(fā)行人存在使用個(gè)人卡支付發(fā)行人費用、通過(guò)供應商付款后將款項用于發(fā)放員工薪酬及支付費用的情形，且實(shí)際控制人存在大額資金占用的情形。請發(fā)行人代表結合上述情形說(shuō)明：（1）發(fā)行人相關(guān)內控制度是否健全且被有效執行；（2）相關(guān)內控措施對實(shí)際控制人是否有效。請保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

2.報告期內，發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)主要集中于江蘇地區，且來(lái)自第一大客戶(hù)國家電網(wǎng)有限公司的收入占比較高。請發(fā)行人代表結合市場(chǎng)需求、行業(yè)地位及競爭優(yōu)勢、在手訂單等因素說(shuō)明：（1）是否對主要客戶(hù)存在重大依賴(lài)，相關(guān)信息披露是否準確；（2）發(fā)行人在江蘇以外地區的業(yè)務(wù)拓展計劃。請保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

3.請發(fā)行人代表說(shuō)明直接發(fā)至客戶(hù)倉庫原材料的所有權及風(fēng)險歸屬，以及對此類(lèi)材料日常管理的具體措施。請保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

需進(jìn)一步落實(shí)事項有：

請發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中補充披露針對相關(guān)財務(wù)不規范情形所采取的具體整改措施。請保薦人發(fā)表明確意見(jiàn)。