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創(chuàng )業(yè)板擬IPO企業(yè)艾錄股份收問(wèn)詢(xún)函 新三板掛牌期間情況引關(guān)注

2020/9/24 17:38:53      挖貝網(wǎng) 邢荇

挖貝網(wǎng) 9月24日，艾錄股份于近日收到了深交所下發(fā)的審核問(wèn)詢(xún)函。在問(wèn)詢(xún)函中，深交所要求其補充披露新三板掛牌期間所有公開(kāi)披露信息與本次申請文件和財務(wù)報告是否存在實(shí)質(zhì)性差異、以及中介機構對現有三類(lèi)股東、新增股東的核查情況等，并對保薦人中信證券擁有1.23%的股份是否符合相關(guān)規定進(jìn)行說(shuō)明。

艾錄股份是一家主要從事工業(yè)用紙包裝、塑料包裝及智能包裝系統的研發(fā)、設計、生產(chǎn)、銷(xiāo)售以及服務(wù)。公司在2014年8月13日掛牌新三板，目前尚未摘牌。今年6月30日，該公司向深交所提交了關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的申請，7月6日IPO文件獲得受理。

在新三板掛牌期間，艾錄股份存在三類(lèi)股東和申報前1年新增股東情況。據7月6日披露的招股書(shū)顯示，艾錄股份共有14家性質(zhì)為契約性基金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃的“三類(lèi)股東”，合計持有1053.626萬(wàn)股，持股比例為2.99%。

在此次申報的前一年中，艾錄股份新增股東中持股5%以上股東2名。另外，艾錄股份本次發(fā)行的保薦人中信證券還擁有公司1.23%股份。

對此，深交所要求其補充披露新三板掛牌期間所有公開(kāi)披露信息與本次申請文件和財務(wù)報告是否存在實(shí)質(zhì)性差異、以及中介機構對現有三類(lèi)股東、新增股東的核查情況等，并對保薦人中信證券擁有1.23%的股份是否符合相關(guān)規定、股東是否超過(guò)200人等進(jìn)行說(shuō)明。并要求保薦人和發(fā)行人律師發(fā)表明確意見(jiàn)。

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針對上述問(wèn)題，艾錄股份的保薦機構及發(fā)行人律師認為，艾錄股份在掛牌期間的所有公開(kāi)披露信息與本次申請文件和報告披露的內容不存在實(shí)質(zhì)性差異。掛牌期間，艾錄股份曾于2016年度收到中國證監會(huì )上海監管局出具的《關(guān)于對上海艾錄包裝股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（[2016]22號）之行政監管措施決定書(shū)，發(fā)行人已就該事項整改規范，上述行為不構成重大違法違規行為，不會(huì )對本次發(fā)行上市構成法律障礙；

在“三類(lèi)股東”方面，保薦機構及發(fā)行人律師表示，艾錄股份的“三類(lèi)股東”依法設立，已納入國家金融監管部門(mén)有效監管，并已按照規定履行審批、備案或報告程序；發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人，董事、監事、高級管理人員及其近親屬，本次發(fā)行的中介機構及其簽字人員未直接或間接在“三類(lèi)股東”中持有權益。

對于新增股東，保薦機構及發(fā)行人律師稱(chēng)發(fā)行人新增股東均是通過(guò)全國股轉系統交易取得公司股份，定價(jià)依據為參考二級市場(chǎng)股票交易價(jià)格；除已披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系外，申報前一年新增股東與發(fā)行人5%以上股東、董事、監事、高級管理人員、本次發(fā)行中介機構及簽字人員不存在利益輸送安排；文振宇受讓上海鼎豐全部股權具有合理的原因，相關(guān)款項已實(shí)際支付，資金來(lái)源為文振宇自有資金，不存在股權代持等利益安排；

此外，保薦機構及發(fā)行人律師回復表示，保薦人中信證券于2019年11月21日至2020年1月16日通過(guò)股轉系統陸續投資，最終持有發(fā)行人1.23%的股份。中信證券項目執行人員于2020年2月陸續進(jìn)場(chǎng)實(shí)質(zhì)開(kāi)展相關(guān)工作，2020年2月27日，中信證券與發(fā)行人簽署了《輔導協(xié)議》，因此投資發(fā)行人1.23%股份符合證券公司直投的有關(guān)規定。

同時(shí)，保薦機構及發(fā)行人律師表示，截至本回復報告出具日，發(fā)行人股東人數共420名，股東人數存在超過(guò)200人的情形，系其股票在全國股轉系統公開(kāi)轉讓所致，按相關(guān)規定，已履行審批程序并納入監管